Фондовый рынок РФ (ЧАТ)

875 posts / 0 new
Последнее сообщение
Заноза
Аватар пользователя Заноза

Вот и первый день Лета - 1 июня!..

Заноза
Аватар пользователя Заноза

А настроение и настрой - далеко не летние...

Заноза
Аватар пользователя Заноза

Национальный расчетный депозитарий включен в санкционный список ЕС.

 

Москва. 3 июня. INTERFAX.RU - Евросоюз ввел санкции против Национального расчетного депозитария (входит в группу "Московской биржи"), говорится в публикации в "Официальном журнале" ЕС.

 

В документе отмечается, что НРД, как центральный депозитарий, играет важную роль в функционировании российской финансовой системы и ее взаимодействии с международным финрынком.

 

Также там говорится, что "Московская биржа", владеющая НРД, в значительной степени находится под контролем российских властей.

 

https://www.interfax.ru/business/844575

Заноза
Аватар пользователя Заноза

Под санкциями ЕС также оказались компании УАЗ и КАМАЗ, «Сухой», «Неазвисимая страховая группа», УК «Татнефть-Нефтехим», «Оборонэнерго», а также основатель «Яндекса» Аркадий Волож, глава Роскомнадзора Андрей Липов и владелец «Независимой нефтегазовой компании» Эдуард Худайнатов.

 

Это шестой пакет санкций от Евросоюза, в котором от SWIFT также отключаются Сбербанк, МКБ и РСХБ.

 

https://frankrg.com/72595

Заноза
Аватар пользователя Заноза

На финансовом рынке наступает время децентрализации — ЦБ

07.06.2022, 11:20

 

После введения санкций на НРД создавать подобные структуры бессмысленно. Игроки должны выходить на другие рынки самостоятельно

 

После введения санкций в отношении Национального расчетного депозитария (НРД), который проводит все биржевые и большую часть внебиржевых расчетов, время централизованного выхода на другие иностранные рынки закончилось, считает директор департамента инфраструктуры финансового рынка ЦБ Лариса Селютина.

Финансовые компании — банки, брокеры, УК — должны сейчас внимательно оценивать свои риски и двигаться своим путем, не надеясь, что регулятор решит все их проблемы. «Наступает время децентрализации», — констатировала Лариса Селютина, передает корреспондент Frank Media c  конференции НАУФОР «Рынок коллективных инвестиций» в Санкт-Петербурге.

Евросоюз 3 июня ввел блокирующие санкции в отношении НРД. Крупнейшие депозитарии Euroclear и Clearstream еще раньше приостановил обслуживание счетов НРД, что, по сути, остановило операции между российским и иностранными депозитариями. По словам Ларисы Селютиной, для ЦБ — это было вполне ожидаемо. «Я не знаю, может быть, у кого-то были какие-то другие ожидания, но мы (в ЦБ — FM) эти риски просчитывали. Все было ожидаемо ровно потому, что уже с конца февраля Euroclear не отпускал никакие активы, и ожидать того, что произойдет чудо и завтра все откроется, — было бы вполне наивно. Эти риски реализовались», — сказала она.

Ускорить создание централизованного выхода на рынок Китая, наладив мост, о чем Московская биржа договаривалась с китайскими партнерами еще несколько лет назад, предложил гендиректор УК «Первая» (бывшая -УК «Сбербанк Управление активами») Евгений Зайцев в ходе конференции.

На что Лариса Селютина ответила, что «сейчас стало очень удобно накладывать санкции на централизованные системы, поэтому давайте начинать думать о том, что, если вы хотите продолжать бизнес, вы должны реально оценивать риски, в том числе санкционные, и двигаться своим путем». По ее словам, «сейчас наступает время децентрализации». «Думать о своих клиентах — это ваш бизнес, проявляйте больше самостоятельности. Надеяться на то, что сейчас регулятор решит все ваши проблемы — уже вряд ли возможно. Мы помогаем, сколько мы можем сделать для вас, но вы — бизнес, вам проще сейчас двигаться самостоятельно», — отметила топ-менеджер ЦБ.

 

https://frankrg.com/72953

Заноза
Аватар пользователя Заноза

Подсанкционные банки РФ смогут провести нестандартную реорганизацию

07.06.2022

Минэкономразвития РФ подготовило законопроект, который поможет российским банкам под санкциями очистить свои балансы по новой схеме, сообщает во вторник РБК со ссылкой на поправки.

Поправки разработаны властями для «снижения негативных последствий недружественных действий иностранных государств», согласованы другими министерствами и ведомствами, законопроект был одобрен правительственной комиссией по законопроектной деятельности и передан на рассмотрение в кабинет министров, сообщили РБК два источника, близких к правкомиссии.

Согласно проекту закона, подсанкционные банки смогут провести нестандартную реорганизацию: образовать новое юридическое лицо, перевести на него активы, замороженные из-за ограничений, и одновременно пассивы в виде обязательств перед иностранными кредиторами. После этого все расчеты по долгам перед клиентами-нерезидентами будут исполняться только за счет активов новой компании, то есть замороженных.

В пресс-службе Банка России РБК сообщили, что речь идет о создании условий для того, чтобы банки, попавшие в сложную ситуацию из-за санкций, «могли бы продолжать деятельность без очевидного финансового содействия со стороны государства».

В случае принятия закон вступит в силу со дня официального опубликования, но провести реорганизацию банки смогут до 1 июля 2023 года. Кредитные организации будут вправе выделить отдельное юрлицо (но не банк) для перевода на него активов, имущества и обязательств с баланса. Перечень того, что можно будет «сбросить» в результате реорганизации, должен быть согласован с ЦБ.

К таким активам может быть отнесено имущество, которым банк фактически не может распоряжаться из-за введенных санкций, а также обязательства перед иностранными лицами из «недружественных» России государств. Речь идет о гражданах таких стран, компаниях, зарегистрированных в этих юрисдикциях, ведущих там деятельность или подконтрольных структурам из «недружественных» стран.

Стоимость активов и имущества, переданных новому юрлицу в результате реорганизации, не может быть меньше величины выведенных по той же схеме пассивов. Определять стоимость активов можно будет с помощью независимого оценщика, однако при вычислении стоимости не должен учитываться тот факт, что банк не может распоряжаться ими из-за санкций. Замороженные активы будут считаться обеспечением по обязательствам перед иностранцами. С момента такой реорганизации банк получит право не раскрывать существенные факты о своей финансово-хозяйственной деятельности в публичном пространстве.

 

https://www.cash-trading.ru/podsankcionnie-banki-rf-smogut-provesti-nest...

Заноза
Аватар пользователя Заноза

ЭКОНОМИКА 12:58, 7 июня 2022

Период для расчета цены выкупа акций у несогласных с реорганизацией ПАО могут сократить

Москва. 7 июня. INTERFAX.RU - Минэкономразвития предложило до конца 2022 года рассчитывать минимальную цену выкупа акций у акционеров, не согласных с реорганизацией публичного акционерного общества (ПАО), по результатам торгов на бирже не за полгода, как сейчас, а за один месяц. "Интерфакс" ознакомился с законопроектом, который предусматривает такие поправки.

По действующим правилам акционеры в случае несогласия с реорганизацией АО могут потребовать от него выкупить их бумаги. Цена выкупа должна быть не ниже средневзвешенной за последние полгода на биржевых торгах.

Аналогичное правило действует и в ситуациях, когда акционеры не согласны с прекращением публичного статуса и делистинга акций, с совершением крупной сделки с имуществом стоимостью более 50% балансовой стоимости активов. По части этих случаев расчет минимальной стоимости выкупа бумаг по требованию акционеров законопроект Минэкономразвития не меняет.

Существующие правила увеличивают затраты российских компаний на выкуп акций, так как на полугодовой период приходится падение котировок после начала специальной военной операции РФ на Украине в конце февраля 2022 года и введения в ответ санкций США, стран Евросоюза и других государств.

 

https://www.interfax.ru/business/845056

Заноза
Аватар пользователя Заноза

Более 3 млн пайщиков ПИФ не могут проводить сделки со своими паями

07.06.2022, 11:56

 

Всего на конец мая по 159 паевым инвестиционным фондам нельзя было провести операции

Количество пайщиков паевых инвестиционных фондов (ПИФ), которые не могут совершать сделки со своими паями на конец мая составило 3,1 млн человек. «Пока мы констатируем, что 29% (от общего числа ПИФ. — FM) по-прежнему не торгуется и это 3 с лишним миллионов пайщиков, которые не могут сейчас воспользоваться своими инвестициями. Это, конечно, печально», — заявила на конференции НАУФОР «Рынок коллективных инвестиций» в Санкт-Петербурге директор департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России Ольга Шишлянникова, передает корреспондент Frank Media.

По ее словам, сейчас сделки невозможно совершить по 159 ПИФ. «В подавляющем большинстве этих фондов в составе находятся какое-то количество иностранных ценных бумаг (ИЦБ), по которым по-прежнему существует большая неопределенность. Но есть некоторая часть других фондов, по которым, я бы сказала, есть определённые логистические проблемы», — рассказала топ-менеджер ЦБ.

Пайщиками фондов, где активы заблокированы, являются 2,7 млн человек, рассказала она. «По опросам, которые мы проводили с УК, мы посчитали стоимость заблокированных активов, как [по фондам, в которые могут вкладываться] квалифицированные [инвесторы], так и неквалифицированные. Она составляет 379 млрд рублей», — заявила Ольга Шишлянникова.

По ее словам, число фондов, с паями которых не могут совершаться сделки уменьшилось с конца марта. «Мы на 31 марта, на дату получения отчетности, увидели самое большое количество паевых инвестиционных фондов, которые приостановили операции с паями: 44% фондов», — сказала топ-менеджер ЦБ уточнив, что в основном это открытые и биржевые ПИФ, которые продавались розничным инвесторам. «Это была обоснованная приостановка. Сам регулятор давал сигналы относительно того, что если невозможно рассчитать стоимость активов, то, наверное, справедливо для всех пайщиков приостановить операции и дождаться какой-то определенности для того, чтобы все были в равных условиях», — уточнила Ольга Шишлянникова.

 

https://frankrg.com/72959

Заноза
Аватар пользователя Заноза

Совокупные доходы СПБ Биржи в 1 квартале увеличились на 20,5%, прибыль — в 2,14 раза

 

Чистая прибыль СПБ Биржи в 1 квартале 2022 года составила ₽0,5 млрд, что в 2,14 раза больше по сравнению с ₽0,234 млрд в аналогичном периоде прошлого года. EBITDA увеличилась в 2,72 раза, до ₽0,8 млрд. Совокупные доходы выросли на 20,5% до ₽2,2 млрд, валовая операционная прибыль — на 30,6%, до ₽1,7 млрд. В 1 квартале инвесторы открыли на бирже 3,8 млн новых счетов.

 

https://www.interfax.ru/business/845779

Заноза
Аватар пользователя Заноза

Кто бы сомневался...

Нам доступ к принадлежащим нам активам был закрыт.

Но зато торги с ними, по всей видимости, были открыты для крупных игроков биржи.

Заноза
Аватар пользователя Заноза

И иже с ними.

Заноза
Аватар пользователя Заноза

Не буду расшифровывать.

Заноза
Аватар пользователя Заноза

Редиски...

Заноза
Аватар пользователя Заноза

Здравствуйте, коль не шутите...

Заноза
Аватар пользователя Заноза

17 июн, 13:03  7 996 

ЦБ предложил механизмы выхода частных инвесторов из замороженных акций
Первый зампред ЦБ Владимир Чистюхин поделился мнением, как можно решить проблему заблокированных в НРД иностранных акций, и оценил их объем в ₽6 трлн

В ЦБ рассматривают возможные механизмы выхода частных инвесторов из принадлежащих россиянам, но замороженных в Национальном расчетном депозитарии (НРД) акций иностранных компаний. Об этом заявил журналистам первый зампред ЦБ Владимир Чистюхин в кулуарах Петербургского международного экономического форума — 2022 (ПМЭФ). Общая стоимость заблокированных в НРД бумаг, по его словам, оценивается в 6 трлн руб.

«Надо дать возможность выйти из замороженных активов как минимум розничным инвесторам. Обсуждаются разные варианты. Один из них — выпуск неких производных инструментов на эти активы, которые приобретать смогут только «квалы» (квалифицированные инвесторы. — «РБК Инвестиции»), а вот продавать — все владельцы тех бумаг», — сказал Чистюхин.

Первый зампред ЦБ добавил, что ему нравится идея консолидации этих активов у крупного игрока, который не подпал под санкции и мог бы участвовать в переговорном процессе: «Не решено, может быть, это будет фонд, а может, и не фонд». Один из дальнейших вариантов — начать широкомасштабную работу с инвесторами по обмену таких активов. При этом Чистюхин отметил, что обращение индивидуальных инвесторов в зарубежные суды — это «сложный и экстенсивный» путь.

НРД — центральный депозитарий России. Он ведет учет прав собственности на российские ценные бумаги, которыми владеют инвесторы, и проводит расчеты по сделкам. Кроме того, НРД — промежуточное звено хранения некоторых иностранных ценных бумаг  , которые торгуются на СПБ Бирже и Мосбирже. Он имеет счета в международных депозитариях Euroclear и Clearstream. Помимо этого, НРД стал платежным агентом по еврооблигациям России, так как с 24 мая Citibank прекратил выполнять эти функции.

3 июня Евросоюз ввел санкции против НРД. В ЕС заявили, что это крупнейший депозитарий ценных бумаг России, он играет ключевую роль в функционировании российской финансовой системы и связи последней с международной системой, «следовательно, прямо или косвенно включен в деятельность, политику и ресурсы российского правительства». Ранее НРД уже пострадал от блокировки счетов в Euroclear и Clearstream.

Подробнее на РБК:
https://quote.rbc.ru/news/article/62ac49789a79479f825c5221

Заноза
Аватар пользователя Заноза

Другими словами - заведомо обобрать до нитки розничного инвестора здесь, на месте.

Ведь "обращение индивидуальных инвесторов в зарубежные суды — это «сложный и экстенсивный» путь."

 

Заноза
Аватар пользователя Заноза

Иностранные активы российских инвесторов могут переехать в Казахстан

20.06.2022, 17:27

 

Идею создания отдельной биржи в Казахстане обсуждают сейчас российский ЦБ, СПБ биржа и крупные брокеры. Она нужна компаниям для привлечения иностранного капитала в Россию, а частным инвесторам - чтобы торговать иностранными ценными бумагами в условиях санкций

 

Российские участники рынка после введения в отношении России беспрецедентных санкций, а также «обрушения» моста между европейской и российской финансовыми инфраструктурами ищут новые торговые площадки для продолжения функционирования рынка. Так, СПБ биржа, Freedom Holding и другие участники обсуждают идею создания новой биржи на базе Международного финансового центра «Астана» (МФЦА) в Казахстане, рассказали Frank Media четыре источника, знакомых с ходом обсуждения этой концепции. Глобально эта площадка помогла бы российским компаниям привлекать капитал, локально – дала бы возможность СПБ бирже и российским профучастникам продолжать торговлю иностранными ценными бумагами в случае полного запрета со стороны зарубежной инфраструктуры проводить сделки и платежи.

По словам источников Frank Media, пока эта идея находится на этапе обсуждения, детали еще не проработаны. Сейчас среди возможных акционеров этого проекта — СПБ биржа и Freedom Holding, однако другим инвесторам также предложено поучаствовать в создании площадки. «У СПБ биржи есть технологии торговли, у Freedom Holding — связи в Казахстане и клиентская база», — поясняет один из собеседников. Предполагается, что среди участников могут быть и иностранные игроки – из самого Казахстана, а также из Китая и даже США.

Один из собеседников Frank Media отмечает, что Банк России концептуально поддержал идею создания такого инвестиционного хаба в Казахстане, как раз из-за возможности опосредовано привлекать иностранный капитал в Россию. «Это будет попытка сделать клон расширенного российского рынка с нерезидентами, который существовал до начала спецоперации», — поясняет другой источник.

  • МФЦА – территория в пределах города Нур-Султан с точно обозначенными границами, определяемыми президентом Казахстана, в которой действует особый правовой режим в финансовой сфере, установленный конституционным законом республики. Юрисдикция МФЦА основана на принципах, нормах и прецедентах права Англии и Уэльса и стандартах ведущих мировых финансовых центров. В январе 2018 года состоялся официальный запуск МФЦА. На базе центра действует собственная биржа (AIX), акционерами которой помимо самого МФЦА, также являются Goldman Sachs, Шанхайская фондовая биржа, Фонд Шелкового пути и NASDAQ. На AIX торгуется 127 выпусков ценных бумаг 85 эмитентов. В Центральном депозитарии AIX открыто более 308 тысяч счетов инвесторов. На конец мая общая рыночная капитализация компаний, имеющих листинг долевых инструментов на AIX превышала $21,6 млрд, объем торгов за месяц составлял $7,3 млн.

В инвестхабе, который один из собеседников с иронией называет «Петербуржско-Казахстанской биржей», смогут торговаться иностранные ценные бумаги «во всех часовых поясах», а российские брокеры, которые имеют или специально создадут отделения в Казахстане (в частности, в МФЦА), на Кипре и в других офшорных зонах, смогут предоставлять инвесторам доступ к иностранным ценным бумагам в обход российской инфраструктуры, говорят два источника Frank Media. Другая российская площадка — Московская биржа — уже владеет долей в 13% в Казахстанской фондовой бирже (KASE), напоминают они.

«Возможно, мы когда-то придем к тому, что иностранными ценными бумагами в России запретят торговать», — так один из источников Frank Media объяснил причину, по которой появлась идея такого хаба. «Поэтому на базе МФЦА можно создать аналог СПБ биржи и перевести туда незамороженные бумаги, которые сейчас обращаются на российской площадке, а также листинговать новые», — говорит он.

Некоторые из участников рынка рассматривают как запасной хаб и ОАЭ, говорят два источника из крупного брокера, однако «это более отдаленная история», отмечает один из них.

«То, что российские участники рынка будут искать пути обхода инфраструктурных ограничений, которые выпали на их долю, вполне ожидаемо. Поиск путей для такого обхода может иметь различные формы. В любом случае, методом проб и ошибок, скорее всего, будет найдено оптимальное решение, которое позволит дать доступ российским инвесторам к иностранным ценным бумагам, а компаниям к иностранному финансированию. И в данном случае поиск пути через Казахстан может стать одной из форм такого решения»
генеральный директор «Эксперт Бизнес-решения» (информационно-аналитическая компания «Эксперт РА») Павел Митрофанов

Frank Media направили запрос в ЦБ, СПБ биржу, Московскую биржу и Freedom Holding.

 

https://frankrg.com/74360

Заноза
Аватар пользователя Заноза

21.06.2022 13:00

Информация для инвесторов в связи с началом торгов гонконгскими ценными бумагами

 

С 20 июня 2022 года СПБ Биржа предоставила брокерам доступ к своей инфраструктуре для начала торгов ценными бумагами с листингом на Гонконгской бирже. В ближайшее время - по готовности брокеров - доступ к торгам получат все инвесторы. СПБ Биржа отвечает на основные вопросы инвесторов.

Q&A для инвесторов

Когда инвесторы смогут заключать сделки?

С 20 июня 2022 года брокеры при поддержке СПБ Биржи начали проводить тестовые сделки с гонконгскими ценными бумагами. Тестовые сделки в течение ближайших недель позволят брокерам настроить учетные системы, связанные с расчетами в гонконгских долларах (HKD), а также расчетами и удержанием Гербового сбора (stamp duty).

СПБ Биржа ожидает, что ведущие российские брокеры предоставят сервис большинству клиентов в течение 1 – 1,5 месяцев с даты начала торгов. Рекомендуем инвесторам уточнять более точные сроки у своих брокеров.

 

Как будут организованы торги?

Торги будут проходить с 08:00 до 18:00 мск. Утренняя биржевая дополнительная сессия проводится с 08:00 до 10:00 мск, основная торговая сессия - с 10:00 до 18:00 мск.

Торги и расчеты по ценным бумагам с листингом на Гонконгской бирже проводятся в гонконгских долларах (HKD). Конвертацию в HKD будут проводить брокеры – сервис аналогичен конвертации других валют.

Расчеты по ценным бумагам будут осуществляться на второй торговый день (Т+2), торговый календарь будет синхронизирован с торговым календарем Гонконгской биржи.

Расчетным депозитарием при сделках с гонконгскими ценными бумагами является СПБ Банк, который использует несколько международных депозитариев для хранения ценных бумаг и проведения расчетов по ним. СПБ Банк будет использовать существующие международные депозитарии, которые работают в штатном режиме.

 

 

Какие брокеры предоставят доступ к ценным бумагам с листингом в Гонконге?

СПБ Биржа предоставит доступ к торгам ценными бумагами всем желающим брокерам, которые уже обеспечивают инвесторам доступ к бумагам иностранных эмитентов.

 

В подключении к рынку акций с листингом в Гонконге заинтересованы ведущие российские брокеры. 20 июня первые сделки уже заключили следующие участники торгов: ООО "АЛОР +", ООО УК "Альфа-Капитал", ООО "Компания БКС", АО "Тинькофф Банк", АО "ФИНАМ", ООО ИК "Фридом Финанс".

 

Должен ли неквалифицированный инвестор пройти тестирование, чтобы инвестировать в гонконгские бумаги?

Гонконгские ценные бумаги, обращающиеся на СПБ Бирже, включены в индекс гонконгской биржи Hang Seng. Hang Seng входит в список индексов, утвержденных Банком России, поэтому такие ценные бумаги доступны для покупки неквалифицированными инвесторами без необходимости обязательного тестирования.

 

Какими будут лоты гонконгских ценных бумаг на СПБ Бирже?

Торги на Гонконгской бирже ведутся лотами, в основном, от 100 до 10000 ценных бумаг, при этом стоимость одного лота может быть достаточно высокой, больше 5 тыс. долл. США.

СПБ Биржа устанавливает меньший размер лотов, чем на оригинальной площадке, снижая минимальный размер сделки для розничных инвесторов. Один лот на СПБ Бирже будет содержать одну ценную бумагу или количество ценных бумаг, кратное десяти. Таким образом, стоимость одного лота будет примерно составлять от 50 до 300 долларов США.

 

Что такое Гербовый сбор и кто его платит?

По законодательству Гонконга, при торговле ценными бумагами компаний с листингом на Гонконгской бирже (HKEX) взимается Гербовый сбор (stamp duty). Налоговым агентом является российский брокер, у него есть право передать эту функцию уполномоченному агенту, в качестве которого выступает НКО-ЦК «СПБ Клиринг».

Размер ставки stamp duty составляет 0,13% от суммы сделки и взимается с каждой стороны сделки – продавца и покупателя, с округлением до целого HKD в бóльшую сторону.

Уплата сбора производится в течение 30-ти календарных дней с момента заключения сделки. В случае неуплаты гербового сбора в срок не более одного месяца взимается штраф в двукратном размере неуплаченного налога, от одного до двух месяцев – четырехкратном, более двух месяцев – десятикратном.

Размер гербового сбора по сделке рассчитывается как произведение количества ценных бумаг, являющихся предметом операции, на цену, которая определяется как наибольшая из следующих цен: цены сделки на СПБ Биржа или цены закрытия на торгах на Гонконгской фондовой бирже, а именно:

 

  • до 11.00 мск – по цене закрытия ценной бумаги на Гонконгской фондовой бирже предыдущего дня,
  • с 11.01 мск – по цене закрытия ценной бумаги на Гонконгской фондовой бирже текущего дня.

 

Как получить больше информации об эмитентах, чтобы принять решение о покупке ценных бумаг с листингом на Гонконгской бирже?

На сайте СПБ Биржи размещены ссылки на полезные открытые ресурсы: сайты эмитентов и их разделы для инвесторов, сайт Гонконгской биржи со справочной информацией о ценных бумагах. Эти ссылки можно найти в карточках ценных бумаг, воспользовавшись окном поиска на странице, содержащей список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам СПБ Биржи. Карточки первых ценных бумаг с гонконгским листингом, которыми смогут торговать инвесторы, доступны по ссылке.

Как больше узнать о рисках, чтобы решение об инвестициях в бумаги с гонконгским листингом было более взвешенным?

СПБ Биржа, стремясь предоставлять брокерам и их клиентам максимально полную информацию о торгуемых ценных бумагах, также раскрывает уведомление о рисках, связанных с инвестированием в ценные бумаги иностранных эмитентов. Кроме того, СПБ Биржа информирует брокеров и их клиентов, что для целей хранения ценных бумаг Группа СПБ Биржи использует иностранные финансовые институты, со стороны которых существует риск применения недружественных действий к российской финансовой инфраструктуре.

Также СПБ Биржа рекомендует всем инвесторам внимательно изучить декларацию о рисках, которую инвестор подписывает в составе документов на заключение брокерского договора. Декларации о рисках брокеров, как правило, доступны на их корпоративных ресурсах.

Кто и как платит налоги по операциям с ценными бумагами?

Налоговым агентом выступает брокер - он рассчитывает, удерживает и платит налоги по торговым операциям. По дивидендам и другим доходам с этих ценных бумаг налоги выплачивает сам инвестор. Многие российские брокеры предоставляют сервис по расчетам налогов и заполнению документов, которые инвестор должен предоставлять в налоговые органы.

Есть ли форма аналогичная W8?

Международными соглашениями не определены нормативно правовые акты, предусматривающие единую форму раскрытия налогового резидентства конечного бенефициара, аналогичные W8-ben, которая действует в США. В соответствии с законодательством Гонконга и КНР налог на дивиденды не удерживается на уровне иностранных депозитариев. В связи с этим у российских инвесторов, в соответствии с законодательством РФ, возникает обязанность самостоятельной уплаты налога на доходы, полученные по ценным бумагам, в размере 13% (15% для доходов свыше 5 млн руб.) от полученного дивидендного дохода.

 

Переоценка активов в портфеле

Валютная переоценка присуща любым иностранных ценных бумаг, приобретенным в российской юрисдикции. Валютная переоценка образуется вследствие того, что вся финансовая отчетность на территории Российской Федерации осуществляется в рублях, а сделка совершается в иностранной валюте. Поэтому, когда по итогам года брокер, являющийся налоговым агентом, будет подавать налоговую декларацию, финансовый результат от операций с ценными бумагами будет складываться из нескольких составляющих:

  1. доход (или убыток) инвестора от торговых операций;
  2. рост (или снижение) курса иностранной валюты, в которой проводятся торги иностранными ценными бумагами.

Поэтому в результате приобретения и владения ценной бумагой может возникнуть ситуация, когда финансовый результат от операции с ценной бумагой в иностранной валюте отрицательный, но за счет роста курса иностранной валюты к рублю, финансовый результат будет положительным, в результате чего возникает обязанность уплатить налог. 

 

https://spbexchange.ru/ru/about/news.aspx?bid=25&news=29402

Заноза
Аватар пользователя Заноза

«Тинькофф Инвестиции» вводят комиссию за хранение валюты на брокерском счете с 4 июля.
    
 Плата за хранение сумм, превышающих 10 тыс. долларов, евро или британских фунтов, составит  0,033% в день или 1% в месяц. Комиссия будет взиматься ежедневно, при этом она не затронет ценные бумаги и другие финансовые инструменты.

▪️Плата считается отдельно по каждой из валют (доллар, евро, фунт) на всех брокерских счетах.

▪️В то же время все единицы каждой валюты на брокерских счетах, включая индивидуальный инвестиционный счет (ИИС), будут суммированы.

▪️Списание будет происходить с того счета, на котором находится наибольший остаток.

▪️За использование валюты при маржинальной торговле комиссия также предусмотрена

▪️Новые условия раcпространяются на все тарифы «Тинькофф Инвестиций»: «Инвестор», «Трейдер», «Премиум» и Private.

 

https://t.me/marketsnapshot/14400

Заноза
Аватар пользователя Заноза

Тинькофф Инвестиции вносят изменения в условия хранения ряда валют на брокерских счетах и ИИС

Москва, Россия — 24 июня 2022 г.
С 23 июня 2022 года Тинькофф изменил условия по обслуживанию в Тинькофф карточных счетов физических лиц в долларах США, евро и фунтах стерлингов. Также было объявлено, что в ближайшее время аналогичная практика будет распространена и на валюту, хранящуюся на брокерских счетах, однако она не затронет ценные бумаги.

Изменения условий хранения ряда валют на брокерских счетах и ИИС вступают в силу 4 июля 2022 года. Плата за хранение сумм, превышающих 10 тысяч долларов США, евро или британских фунтов, составит 0,033% в день или 1% в месяц. Плата взимается исключительно с сумм, хранящихся в указанных валютах, и не распространяется на ценные бумаги клиентов на брокерских счетах. Новые условия распространяются на все тарифы Тинькофф Инвестиций: «Инвестор», «Трейдер», «Премиум» и Private.

Начиная с 4 июля для клиентов Тинькофф Инвестиций также будет проведена специальная акция, в рамках которой клиенты получат возможность продать без комиссий доллары США, евро и британские фунты, а также инвестировать деньги в покупку биржевого золота и серебра без комиссии.

По данным Центрального Банка, средний размер брокерского счета в январе—марте 2022 года составлял 290 тысяч рублей. На фоне санкционных ограничений, с которыми столкнулись клиенты других брокеров, значительная часть клиентов Тинькофф Инвестиций в первом-втором квартале 2022 года активно инвестирует в квазидолларовые инструменты для снижения персонального валютного риска из-за растущих рисков валютной инфраструктуры.

Аналитики Тинькофф Инвестиций регулярно готовят подборки инвестиционных инструментов с различным уровнем риска. С учетом складывающейся геополитической ситуации мы активно продвигаем альтернативные прямому владению валютой инвестиционные возможности, такие как:

— альтернативные валюты: юань, гонконгский доллар, казахстанский тенге, турецкая лира. Список альтернативных валют будет расширяться.
— драгметаллы и нефтегазовые активы: инвестиции в золотые слитки и биржевое золото или серебро, фьючерсы на золото, серебро, платину, палладий, нефть или природный газ.
— фьючерсные контракты на доллар и другие валюты как сочетание способа ухода от риска хранения американской валюты с полноценной защитой от риска обесценивания рубля;
— акции, облигации российских и иностранных эмитентов.

 

https://www.tinkoff.ru/about/news/24062022-tinkoff-investments-amends-co...

Заноза
Аватар пользователя Заноза

Цитата:

Не лезть в вечные фьючерсы USDRUBF, EURRUBF, CNYRUBF!!! Пока их не допилят для нормального применения!!!

 

Полезные подробности здесь:

https://mfd.ru/forum/post/?id=21079560#21079560

Заноза
Аватар пользователя Заноза

Московская биржа совместно с участниками рынка создает Клуб защиты инвесторов

01 июля 2022

1 июля 2022 года Московская биржа обсудила с профессиональными участниками финансового рынка вопросы защиты прав инвесторов в условиях экономических ограничений, наложенных Европейским союзом в отношении Национального расчетного депозитария (НРД, входит в Группу «Московская Биржа»).

В мероприятии приняли участие представители Московской биржи, НРД, крупнейших российских банков, брокеров и управляющих компаний, а также профессиональных ассоциаций.

Участники встречи поддержали создание Клуба защиты инвесторов для отстаивания их прав и интересов. Внешние ограничения, с которыми столкнулись инвесторы, требуют объединения усилий всех участников рынка.

Члены Клуба будут на постоянной основе взаимодействовать с участниками рынка относительно введенных внешними сторонами ограничений, предоставлять консультации и разъяснения. Особое внимание будет уделяться вопросам защиты прав неквалифицированных инвесторов.

Для оперативного ответа на вопросы инвесторов в текущих условиях на сайте НРД будет постоянно обновляться список вопросов и ответов на актуальные темы. Также участники Клуба обсудят иные механизмы оперативного оповещения инвесторов.

Московская биржа заявила о намерении отстаивать интересы инвесторов и НРД в европейской юрисдикции. В частности, планируется оспорить решение Европейского союза о включении НРД в санкционные списки. Это позволит защитить права инвесторов, чьи активы оказались заблокированы международными расчетными депозитариями.

Сергей Швецов, председатель Наблюдательного совета Московской биржи:

«Защита интересов инвесторов – ключевая задача Клуба, создаваемого на базе Московской биржи. Для ее решения Клуб применит все юридические и переговорные возможности, доступные в текущих условиях, и поможет инвесторам оперативно получать достоверную информацию. Мы надеемся на здравый смысл и уважение к частной собственности со стороны наших оппонентов, верим в успех».

Виктор Жидков, председатель правления НРД:

«Интересы инвесторов и сохранность их активов – неизменный приоритет для НРД. Общими усилиями мы обязательно продолжим предпринимать все необходимые действия для урегулирования сложившейся ситуации».

Василий Заблоцкий, президент НФА:

«Я считаю, что создание Клуба – очень правильное решение. Инвесторы и участники смогут получить ответы на уже поставленные ими вопросы, а совместная работа с Московской биржей должна помочь им в решении возникших проблем. Надеюсь, что его работа будет эффективной. Мы должны сохранить доверие инвесторов к рынку».

Алексей Войлуков, вице-президент Ассоциации банков России:

«Кредитные организации и их клиенты заинтересованы в разрешении сложившейся ситуации с заблокированными активами. Ассоциация банков России приветствует создание при Московской бирже площадки для профессионального диалога и примет активное участие в ее работе».

Алексей Тимофеев, президент НАУФОР:

«Мы рассчитываем найти общее решение для освобождения от блокировки ценных бумаг, которые учитываются на счетах НРД в глобальных европейских депозитариях. Такая блокировка, существенно нарушающая право собственности большого числа инвесторов, подрывает традиционное доверие к европейской финансовой индустрии и вызывает сожаление».

 

https://www.nsd.ru/publications/press-relizy/moskovskaya-birzha-sovmestn...

Заноза
Аватар пользователя Заноза

Банк России определил порядок конвертации расписок в акции

22 июля 2022 года

Новости

С 15 августа стартует автоматическая конвертация депозитарных расписок, которые учитываются в российских депозитариях. На счета их владельцев будут зачислены акции российских эмитентов, на которые были выпущены депозитарные расписки. Порядок такой конвертации определил Совет директоров Банка России.

Инвесторам не придется подавать никаких заявлений, и вся процедура будет проходить без участия иностранных учетных институтов.

Автоматическую конвертацию депозитарии проведут в сжатые сроки, чтобы владельцы депозитарных расписок смогли уже в ближайшее время получить российские акции, не ограниченные в обороте и в реализации прав по ним.

 

https://cbr.ru/press/event/?id=14035

Заноза
Аватар пользователя Заноза

Решение Совета директоров Банка России об установлении порядка осуществления автоматической конвертации ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении акций российских эмитентов, в акции российских эмитентов

Совет директоров Банка России 22 июля 2022 года принял решение:

В соответствии с частями 13, 14, 16 и 27 статьи 6 Федерального закона от 16.04.2022 № 114-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон „Об акционерных обществах“ и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Закон № 114-ФЗ):

1. Определить, что днем начала течения сроков, предусмотренных частями 13 и 14 статьи 6 Закона № 114-ФЗ, является 15 августа 2022 года.

2. Установить следующие порядок и сроки проведения депозитариями, указанными в части 16 статьи 6 Закона № 114-ФЗ, операций, направленных на получение акций российского эмитента держателями ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении таких акций (далее — ценные бумаги иностранного эмитента), права на которые учитываются в российских депозитариях (далее — осуществление автоматической конвертации).

2.1. Депозитарий, в котором открыт счет депо депозитарных программ, не позднее второго рабочего дня с даты получения предусмотренного частью 13 статьи 6 Закона № 114-ФЗ уведомления российского эмитента о необходимости осуществления автоматической конвертации, направляет в центральный депозитарий запрос о составлении списка депозитариев, осуществляющих учет прав на ценные бумаги иностранного эмитента (далее — список), с указанием даты, по состоянию на которую должен быть составлен список. Такая дата определяется как четвертый рабочий день с даты направления указанного запроса.

2.2. Центральный депозитарий:

в день поступления запроса, указанного в подпункте 2.1 настоящего пункта, раскрывает информацию о дате, по состоянию на которую должен быть составлен список, путем опубликования соответствующего сообщения на официальном сайте центрального депозитария в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»;

не позднее второго рабочего дня с даты поступления запроса, указанного в подпункте 2.1 настоящего пункта, направляет всем депозитариям запросы о сборе сведений для составления списка.

2.3. Депозитарии (центральный депозитарий), осуществляющие учет прав на ценные бумаги иностранного эмитента, на конец операционного дня даты, по состоянию на которую должен быть составлен список, без поручения депонентов вносят записи об установлении ограничения на проведение операций с ценными бумагами иностранного эмитента по поручению лиц, на счетах депо которых учитываются права на ценные бумаги иностранного эмитента.

2.4. Депозитарии (центральный депозитарий), которым для учёта прав на ценные бумаги иностранного эмитента открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, в иностранной организации, имеющей право осуществлять учёт и переход прав на ценные бумаги (далее — депозитарии первого уровня), не позднее одного рабочего дня с даты, по состоянию на которую должен быть составлен список, открывают депозитарию, в котором открыт счет депо депозитарных программ, счет депо номинального держателя без заключения с указанным лицом депозитарного договора и его поручения (далее — счет депо номинального держателя ограниченного назначения). Информация о депозитарии, открывшем счет депо номинального держателя ограниченного назначения, не подлежит раскрытию депозитарием, которому открыт такой счет.

2.5. Депозитарии первого уровня на основании поступившего от центрального депозитария запроса о сборе сведений для составления списка не позднее одного рабочего дня с даты, по состоянию на которую должен быть составлен список, предоставляют центральному депозитарию следующие сведения:

сведения о полном наименовании иностранной организации, имеющей право осуществлять учёт и переход прав на ценные бумаги, в которой депозитарию первого уровня открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, для учёта прав на ценные бумаги иностранного эмитента, номере счета и о количестве ценных бумаг иностранного эмитента, которые учитываются на таком счете;

сведения о реквизитах счета депо номинального держателя, открытого депозитарию первого уровня в центральном депозитарии, для зачисления на указанный счет акций российского эмитента.

Депозитарии, которым не открыты счета лица, действующего в интересах других лиц, для учета прав на ценные бумаги иностранного эмитента в иностранной организации, имеющей право осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, в срок, указанный в настоящем подпункте, уведомляют центральный депозитарий об отсутствии у них указанного счета и не осуществляют открытие счета депо номинального держателя ограниченного назначения.

2.6. Не позднее четырех рабочих дней с даты, по состоянию на которую должен быть составлен список, центральный депозитарий направляет депозитарию, в котором открыт счет депо депозитарных программ, список, содержащий полученные им сведения, предусмотренные подпунктом 2.5 настоящего пункта.

Если центральному депозитарию для учета прав на ценные бумаги иностранного эмитента открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, в иностранной организации, имеющей право осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, в список также включаются сведения о номере счета и о количестве ценных бумаг иностранного эмитента, права на которые учитываются на указанном счете, открытом центральному депозитарию, с указанием полного наименования иностранной организации, в которой открыт такой счет, а также информация о реквизитах открытых в центральном депозитарии счетов депо, на которых учитываются права на ценные бумаги иностранного эмитента, и количестве ценных бумаг иностранного эмитента, учитываемых на каждом из таких счетов, за исключением счета депо номинального держателя, открытого депозитарию, в котором открыт счет депо депозитарных программ.

2.7. Не позднее одного рабочего дня с даты поступления списка депозитарий, в котором открыт счет депо депозитарных программ, открывает лицу, которому открыт счет депо депозитарных программ, без его поручения счет хранения ценных бумаг иностранного эмитента, по которым осуществлена автоматическая конвертация, не предназначенный для учета прав на ценные бумаги (далее — счет хранения), и дает центральному депозитарию поручение на списание с открытого ему счета депо номинального держателя, на котором учитываются права на акции российского эмитента, акций российского эмитента для их зачисления на указанные в списке счета депо. Количество акций российского эмитента, подлежащих списанию, указывается в таком поручении исходя из указанного в списке общего количества ценных бумаг иностранного эмитента.

2.8. Не позднее одного рабочего дня с даты поступления поручения, предусмотренного подпунктом 2.7 настоящего пункта, и в соответствии с указанным поручением центральный депозитарий:

осуществляет списание акций российского эмитента со счета номинального держателя депозитария, в котором открыт счет депо депозитарных программ, и их зачисление без поручения депонентов на указанные в списке счета депо;

осуществляет списание ценных бумаг иностранного эмитента без поручения депонентов со всех счетов депо, на которых учитываются права на такие ценные бумаги, и их зачисление на счет депо номинального держателя ограниченного назначения без поручения лица, которому открыт такой счет, для их последующего зачисления на счет хранения;

направляет уведомление в иностранную организацию, имеющую право осуществлять учёт и переход прав на ценные бумаги, в которой ему открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, о списании и зачислении на счет депо номинального держателя ограниченного назначения для последующего зачисления на счет хранения ценных бумаг иностранного эмитента, с указанием количества таких ценных бумаг.

2.9. Депозитарий, в котором открыт счет депо депозитарных программ, не позднее операционного дня той даты, в которую по его поручению, направленному в соответствии с подпунктом 2.7 настоящего пункта, с открытого ему в центральном депозитарии счета депо номинального держателя было списано указанное в таком поручении количество акции российского эмитента, осуществляет без поручения лица, которому открыт счет депо депозитарных программ, списание такого же количества акций российского эмитента со счета депо депозитарных программ.

В случае если депозитарий, в котором открыт счет депо депозитарных программ, является депозитарием первого уровня, такой депозитарий в срок, указанный в абзаце первом настоящего подпункта, осуществляет списание акций российского эмитента со счета депо депозитарных программ и зачисляет их на открытые у такого депозитария счета депо депонентов, на которых учитываются права на ценные бумаги иностранного эмитента, а также списывает с таких счетов ценные бумаги иностранного эмитента и зачисляет их на счет хранения. Предусмотренные настоящим абзацем операции по списанию и зачислению ценных бумаг иностранного эмитента и акций российского эмитента осуществляются без поручения лиц, которым открыты счета депо. Количество акций российского эмитента, подлежащих списанию со счета депо депозитарных программ, определяется исходя из общего количества ценных бумаг иностранного эмитента, учитываемых на счетах депо депонентов депозитария, в котором открыт счет депо депозитарных программ.

2.10. Депозитарий первого уровня не позднее операционного дня той даты, в которую на открытый ему в центральном депозитарии счет депо номинального держателя были зачислены акции российского эмитента:

без поручения депонентов зачисляет акции российского эмитента на счета депо, на которых осуществляется учет прав на ценные бумаги иностранного эмитента, с одновременным списанием с указанных счетов ценных бумаг иностранного эмитента и зачислением их на счет депо номинального держателя ограниченного назначения без поручения лица, которому открыт такой счет, для их последующего зачисления на счет хранения;

направляет уведомление в иностранную организацию, имеющую право осуществлять учёт и переход прав на ценные бумаги, в которой ему открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, о списании и зачислении на счет депо номинального держателя ограниченного назначения для последующего зачисления на счет хранения ценных бумаг иностранного эмитента, с указанием количества таких ценных бумаг;

направляет в центральный депозитарий уведомление о списании и зачислении на счет депо номинального держателя ограниченного назначения для последующего зачисления на счет хранения ценных бумаг иностранного эмитента с указанием сведений о полном наименовании иностранной организации, имеющей право осуществлять учёт и переход на ценные бумаги, в которой ему открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, для учёта прав на ценные бумаги иностранного эмитента, номере такого счета и о количестве списанных и зачисленных на счет депо номинального держателя ограниченного назначения ценных бумаг иностранного эмитента.

2.11. Депозитарий, которому открыт счет депо номинального держателя в российском депозитарии, не позднее операционного дня той даты, в которую на этот счет депо были зачислены акции российского эмитента и списаны с этого счета ценные бумаги иностранного эмитента, без поручения депонентов зачисляет причитающиеся им акции российского эмитента на счета депо, на которых осуществляется учет прав на ценные бумаги иностранного эмитента, с одновременным списанием с указанных счетов ценных бумаг иностранного эмитента с прекращением депозитарного учета прав на них.

2.12. Не позднее трех рабочих дней с даты поступления поручения, предусмотренного подпунктом 2.7 настоящего пункта, центральный депозитарий направляет депозитарию, в котором открыт счет депо депозитарных программ, полученные им уведомления, предусмотренные абзацем четвертым подпункта 2.10 настоящего пункта, а если центральный депозитарий является депозитарием первого уровня — также уведомление с указанием сведений о полном наименовании иностранной организации, имеющей право осуществлять учёт и переход прав на ценные бумаги, в которой центральному депозитарию открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, для учёта прав на ценные бумаги иностранного эмитента, номере такого счета и о количестве списанных и зачисленных на счет депо номинального держателя ограниченного назначения для последующего зачисления на счет хранения ценных бумаг иностранного эмитента.

2.13. Не позднее одного рабочего дня с даты получения уведомлений, предусмотренных подпунктом 2.12 настоящего пункта, депозитарий, в котором открыт счет депо депозитарных программ, направляет лицу, которому открыт счет депо депозитарных программ, указанные уведомления, а также выписку по счету хранения с указанием количества зачисленных на этот счет ценных бумаг иностранного эмитента.

2.14. Если в соответствии с условиями договора, на основании которого осуществлялось размещение в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранного эмитента, одна ценная бумага иностранного эмитента удостоверяет права в отношении дробного числа акций российского эмитента, и при осуществлении предусмотренных настоящим решением операций зачисление целого количества акций российского эмитента, определяемого исходя из количества подлежащих списанию ценных бумаг иностранного эмитента, невозможно, на соответствующие счета депо зачисляется количество акций российского эмитента, выражаемое дробным числом.

2.15. По счету депо номинального держателя ограниченного назначения не допускается проведение операций по поручению лица, которому открыт такой счет, кроме операций по списанию ценных бумаг иностранного эмитента, зачисленных на такой счет, после получения подтверждения от иностранной организации, имеющей право осуществлять учёт и переход прав на ценные бумаги, списания указанных ценных бумаг со счета лица, действующего в интересах других лиц, открытого депозитарию (центральному депозитарию).

2.16. Счет депо номинального держателя ограниченного назначения и счет хранения подлежат закрытию не позднее операционного дня списания с таких счетов всех ценных бумаг иностранного эмитента без поручения лиц, которым открыты такие счета.

2.17. С даты официального опубликования настоящего решения депозитарии (центральный депозитарий) не праве принимать поручения депонентов на конвертацию ценных бумаг иностранного эмитента в акции российского эмитента. Неисполненные поручения депонентов, поступившие депозитариям до даты официального опубликования настоящего решения, не подлежат исполнению и считаются отозванными 25.07.2022.

3. Опубликовать настоящее решение на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в день его принятия.

Применять настоящее решение со дня его опубликования на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

 

https://cbr.ru/about_br/dir/rsd_2022-07-22_28_01/

Страницы